券商重要業務信用評價結果出爐! 25傢獲評A類, 12傢下滑

8月20日,國傢發改委辦公廳公佈瞭2020年度企業債券主承銷商和信用評級機構信用評價結果。本次受評主承銷商合計84傢,其中10傢券商的信用評價分類相比前一年度得到提升,國海證券(000750,診股)連升兩級;12傢券商相比前一年度有所下降;其餘券商保持不變或初次參評無可比數據。

發改委認為,整體來看,受評主承銷商、信用評級機構信用情況和勤勉盡責情況較好,業務行為合規度較高,服務質量得到瞭市場機構及各業務領域專傢的認可。同時,在評價中也發現,部分信用評級機構存在未及時進行風險警示,部分主承銷商主辦的債券存在盡職調查環節未能勤勉盡責、披露信息不及時準確等失職失信及不專業情況。

12傢券商的信用評價分類下降

本次受評主承銷商合計84傢,按照評價得分由高至低排序,將84傢受評主承銷商分為A、B、C三類。其中A類主承銷商25傢,平均得分90.45分;B類主承銷商46傢,平均得分83.77分;C類主承銷商13傢,平均得分71.74分。

具體來看,海通證券(600837,診股)、中信建投(601066,診股)證券、中信證券(600030,診股)得分位列前三,分別是95.4080分、95.2918分、94.1784分。天風證券(601162,診股)、華泰聯合證券的得分也超過瞭93分,國泰君安(601211,診股)的得分為92.2487分,緊隨其後。

除瞭上述這些券商,獲得A類評價的還有興業證券(601377,診股)、申萬宏源(000166,診股)證券、開源證券、財信證券等。獲得B類評價的包括廣發證券(000776,診股)、財通證券(601108,診股)、湘財證券、太平洋(601099,診股)證券等;萬和證券、德邦證券、宏信證券、瑞銀證券等則獲得C類評價。

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從進步幅度來看,國海證券的信用評價上升最快,連升兩級,由2019年的C類2020年升為A類,也是唯一一傢連升兩級的券商,得分從66.69分飆升至88.3851分,排名更是從第81名晉升至第19名。中郵證券、中山證券、首創證券由C類升為B類;中金公司(601995,診股)、長城證券(002939,診股)、銀河證券、五礦證券、渤海證券則由B類升為A類。

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幾傢歡喜幾傢愁,也有券商的信用評價在2020年不進反退。新時代證券、宏信證券、東海證券、東北證券(000686,診股)等均是由B類下降至C類;九州證券、華福證券、華安證券(600909,診股)、財通證券等均是由A類下降至B類。下降的券商合計12傢。

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7傢信用評級機構平均得分為80.08分

根據發改委介紹,本次信用評價指標體系的設置遵循客觀公正、科學規范、定量與定性相結合的原則,具體包括信用行為指標、業務指標、專傢及機構評價指標三大部分。

評價開展過程中,采取多方參與的方式,包括省級發展改革部門、債券受理審核和登記托管機構、發行人、投資人、會計師事務所等有關單位及相關領域專傢參與瞭評價工作。參評機構和專傢分別對受評機構的信用情況、專業能力、業務合規性、承銷和存續期管理服務質量、評級結果和評級服務質量等各個方面進行評價。

此外,此次發改委還公佈瞭本次受評的7傢信用評級機構,平均得分為80.08分。

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其中聯合資信評估股份有限公司得分最高,為88.27分;中證鵬元資信評估股份有限公司緊隨其後,為88.17分;上海新世紀資信評估投資服務有限公司、中誠信國際信用評級有限責任公司得分均超過80分。遠東資信評估有限公司、東方金誠國際信用評估有限公司、大公國際資信評估有限公司的得分分別是73.89分、72.32分、70.76分。

發改委將約談不誠信、不履職的相關責任機構

那麼,這次的主承銷商和信用評級機構的信用評價結果會有哪些激勵和懲戒措施呢?

發改委表示,鼓勵和支持評價結果優良的主承銷商和信用評級機構積極參與企業債券工作,將在政策研究、品種創新、業務指導等方面提供更多機會和條件。同時鼓勵債券發行人在遴選主承銷商和信用評級機構的過程中,充分運用信用評價結果,發揮優勝劣汰的市場機制作用。

對於存在不誠信、不專業行為的主承銷商和信用評級機構,發改委將記入企業債券中介機構信用檔案,並在分年度信用評價的相關指標評分中予以體現。對於在債券盡職調查、申報發行等環節存在不誠信、不履職盡責等行為,發改委將約談相關責任機構,並采取相應懲戒措施。

發改委指出,對同時滿足以下條件的承銷機構允許其擔任優質企業債券的主承銷商,一是本次信用評價結果為A類或B類;二是近兩個評價年度以獨立或牽頭主承銷商身份取得債券核準批復或註冊通知。

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