舉報獲7.62億元獎勵! 美國SEC向一人發放天價獎勵 這是舉報瞭啥?

除瞭買彩票,還有什麼辦法一夜暴富?舉報違法行為!

近日,美國證券交易委員(SEC)發佈新聞,將向一名舉報人支付1.14億美元(約7.62億元人民幣)的獎勵,以感謝其對證券法執行做出的重要貢獻。

以A股上市公司2019年業績數據為參照物,該筆獎勵已經超過瞭A股976傢上市公司2019年的營業總收入。

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這次獎勵金額也打破瞭SEC之前的天價獎勵紀錄。自2012年首次發放獎金以來,SEC已經向108名個人發放瞭約6.76億美元的獎金。所有款項都來自國會設立的投資者保護基金,該基金的資金完全來自違反證券法者支付給SEC的罰款。

SEC再次頒佈天價“舉報人獎勵”

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SEC官網顯示,該名舉報人提供的信息和協助使SEC得以成功執行相關行動。對其發放的1.14億美元包括5200萬美元與SEC案件有關的賠償,以及6200萬美元由另一個機構的相關行動引起的賠償。

同時,SEC揭發者辦公室負責人簡?諾伯格(Jane Norberg)介紹,該名舉報者的行為非同尋常。他首先進行瞭內部舉報,但是沒有成功,然後向SEC和另一機構進行瞭舉報。“盡管個人和職業上都遇到瞭困難,舉報人還是向SEC和其他機構發出瞭有關不當行為的警告,並提供瞭大量持續的協助,這對行動的成功至關重要。”

對於此次的天價獎勵。SEC主席傑伊?克萊頓(Jay Clayton)則表示,這具有裡程碑意義,證明瞭SEC信守瞭獎勵為SEC提供高質量信息的舉報者的承諾。同時,他稱:“舉報人對證券法的執行做出瞭重要貢獻,我們致力於快速、高效地為舉報人提供更多資金。”

對於此次天價舉報獎勵,有網友表示,梳理過往的獎勵案例中,共同點是提供瞭“高質量”“一手”的舉報信息,而且切切實實是內部核心人員提供舉報信息,舉報人需要承擔很多壓力,因此重獎是應該的。

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也有網友表示,舉報人獎勵機制有利於降低財務欺詐行為,中國證券市場也要形成這樣的良好氛圍才好。

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獎金來自違反證券法者支付的罰款

在此之前,SEC頒給個人最高獎勵記錄為2020年6月頒發的5000萬美元獎金。

此外,2018年,三名舉報人向美國監管機構舉報瞭其所服務的美銀美林存在不當行為。依據他們提供的信息,SEC在2016 年以美銀美林未能將客戶資金與自有資金隔離開來、把客戶資產置於風險之中為由,對美銀美林處以4.15 億美元罰款。上述三位舉報人則共同分得8300萬美元的獎勵。

SEC公佈的數據顯示,自2012年首次發放獎金以來,SEC已經向108名個人發放瞭約6.76億美元的獎金。

同時,SEC官網顯示,所有款項都來自國會設立的投資者保護基金,該基金的資金完全來自違反證券法者支付給SEC的罰款。沒有向受害投資者收取或扣留任何資金來支付舉報人的獎金。如果舉報人自願向SEC提供原創、及時、可信的信息,從而導致執法行動的成功,他們可能有資格獲得獎勵。如果制裁金額超過100萬美元,檢舉人將獲得的獎金為罰款金額的10%到30%不等。

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另外,《多德-弗蘭克法案》規定,SEC會保護舉報人的機密性,不會披露可能泄露舉報人身份的信息。

A股也有相關案例

其實,在我國也有因舉報獲得獎勵的案例。

2019年8月2日,證監會官方微博發佈消息,證監會擬對提供廖英強操縱市場(行政處罰決定書〔2018〕22號)、江蘇雅百特科技股份有限公司信息披露違法(行政處罰決定書〔2017〕102號)、任子行(300311,診股)網絡技術股份有限公司信息披露違法違規(行政處罰決定書〔2017〕103號)等3起案件線索的舉報人根據《證券期貨違法違規行為舉報工作暫行規定》給予獎勵。

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證監會表示,2014年6月,證監會就發佈瞭《證券期貨違法違規行為舉報工作暫行規定》(下稱“《暫行辦法》”)。根據規定,證監會對提供欺詐發行、信息披露違法違規、操縱市場、內幕交易和利用未公開信息交易違法案件線索的實名舉報,經調查屬實並作出行政處罰後給予獎勵。

另外,今年3月,新《證券法》正式實施。新《證券法》176條規定,對涉嫌重大違法,違規行為的實名舉報線索經查屬實的,給予舉報人獎勵,而且要對舉報人的身份進行保密,避免舉報人被打擊報復。這也是有獎舉報制度首次上升到證券法層面。

中證中小投資者服務中心網站發文稱,該條法案為任何單位和個人舉報涉嫌證券違法、違規行為提供瞭實體法律依據,具有相當的進步意義。

63則回應
  1. 去美國去做臥底查證舉報簡直要爆富的節奏....

  2. 金融市場應該引進的機制,處罰加大

  3. 首先需要成為內部核心人員

  4. 厲害,這也行

  5. 牛[點贊]

  6. 先要保證舉報者的安全,拿瞭錢更要有命花

  7. 違規獲利0億,罰20萬,獎5萬,然後被100萬消失?

  8. 舉報違法犯罪的都應該有獎

  9. 有錢拿沒命花

  10. [點贊]

  11. 他要不要給福利機構捐贈[笑著哭][笑著哭]

  12. 這個可以有

  13. 人傢都說瞭 是內部成員[得瑟]

  14. 這下都知道舉報有獎

  15. 我還以為川建國同志的真實身份被。。。

  16. 這麼多錢舉報一次也值瞭

  17. 啊祖,我怕你有錢沒命花[得瑟]

  18. 這些舉報肯定都是內部人員,外人看看就可以瞭。

  19. 你以為好舉報的?收集的證據估計都要好多年,還需要團隊

  20. 美國舉報行賄,那麼這筆錢就是你的瞭[得瑟]

  21. 是他們發獎後再分贓[笑著哭]

  22. 老美將人欲發揮的淋漓盡致,最終也會亡在這上面!商人治國重利、私利,私欲深比海天難填,隻能挖出一個巨坑埋瞭所有人!

  23. 看評論長長眼界

  24. 牛批

  25. 怎麼1億還嫌少?

  26. 獎勵真厲害

  27. 坐牢,獎金的沒有

  28. [呲牙笑]其實大多數情況能知道這個價位的信息的人都有更好的渠道來得到同等的價值

  29. 你不懂,能舉報這種問題的,肯定是內部核心人員,證券機構的核心人員掙的錢會少嗎?打工的也是有區別的,不要和搬磚的比好嗎!

  30. 美劇不少繼承遺產的戲路都是編的?繼承遺產還需要拿出比遺產更多的流動資金才行?也就是富二代如果不能比他爸有錢還繼承不瞭遺產瞭?我讀的書少,你不要騙我哦...

  31. 舉報致富在A股能發財

  32. 那特朗普,怎麼判

  33. 怎麼瞭 是要把所有錢都給舉報人? 你這個思維邏輯也是絕瞭

  34. 會不會被報復

  35. 美國有槍,怕是沒命花哦,舉報後仇人太多

  36. 給予獎勵,究竟多少嘞

  37. 舉報?等著打擊報復吧

  38. 這個該學習

  39. 60萬封頂

  40. 不能跟美帝比,堅決不走邪路,不走歪路,要走自己摸石頭的路,美帝是紙老虎

  41. 財務舉報,輕松的一p

  42. 那你真是放屁瞭,作為員工拿工資能拿多少錢?

  43. 這個制度確實好。

  44. 重罪就沒人敢瞭?看清楚數值是多少,你太天真瞭[得瑟]

  45. 先內部舉報,再向SEC舉報。這一說相關人員就知道是誰瞭[得瑟]這是故意的吧。

  46. 是跟福利彩票樣帶面具領的獎金嗎?

  47. 先內部舉報,再向SEC舉報。這一說相關人員就知道是誰瞭[得瑟]

  48. 幾乎全球買單,所以無所畏懼

  49. 說好瞭是舉報,說不好就是分贓不公,要不就是對手安插的間諜,在美國啥也能發生。

  50. 重獎勵,是解決違法犯罪的十分有效的方法!這充分體現執法的誠意!維護法律尊嚴。隻有勾連情況下,才敢重獎。重獎,鎮懾違法犯罪。[點贊]

  51. 眼紅瞭

  52. 自導自演

  53. 千金買馬骨[笑著哭]

  54. 這個還是可以的,隻要舉報就能財務自由,沒有後顧之憂

  55. 稅務舉報分錢才是最多的。

  56. 難怪美國佬亂印鈔票

  57. 別換算ok?

  58. 因為他舉報的是上司[得瑟]

  59. 舉報罰款瞭10億拿出一億獎勵瞭舉報人[哭哭]

  60. 詐騙罪在美國是重罪,

  61. 這個制度真的棒,隻是斯諾登怎麼就沒有獎勵

  62. 在美國你要繼承這筆遺產首先你的流動資產要比這筆遺產多,然後再拿出這筆遺產2/3的錢交遺產稅,這筆遺產才屬於你

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